中國基金報記者 解冬 伴隨著基金2023年年報集中披露，過去一年基金公司受到監(jiān)管處罰的情況曝光。 據(jù)不完全統(tǒng)計，目前共有20家基金公司在2023年接到來自監(jiān)管的警示函或者責令改正的通知。其中， 內(nèi)控管理不完善是多數(shù)基金公司被集中警示的“重災區(qū)”。 此外，部分小基金公司凈資產(chǎn)指標不達標、財務指標不符合監(jiān)管要求、股東方股權(quán)質(zhì)押未能按期完成整改也受到監(jiān)管關(guān)注。部分基金公司在投研領(lǐng)域也存在債券投資參考外部評級、專戶產(chǎn)品主動管理責任履行不到位等不合規(guī)現(xiàn)象。 多位業(yè)內(nèi)人士表示，對于公募基金行業(yè)而言，應樹立合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，合規(guī)經(jīng)營也是基金公司發(fā)展的生命線。此前，證監(jiān)會主席吳清也指出，下一步監(jiān)管工作重點是突出“兩強兩嚴”，嚴監(jiān)嚴管也有利于促進基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。 九泰基金接兩張監(jiān)管罰單 在2023年受到監(jiān)管處罰的基金公司中，有公司不只接到一張罰單，九泰基金就是其中一家。 九泰基金披露的基金年報顯示，2023年2月13日，監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，因此， 證監(jiān)會要求管理人責令改正，并處罰款；時任董事長及有關(guān)高級管理人員被處以警告、暫?；饛臉I(yè)資格、并處罰款。 證監(jiān)會披露的處罰書也顯示，時任九泰基金對此事直接負責的主管人員吳強被給予警告并暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款；對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款；對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。 九泰基金表示，公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導下， 做好風險化解工作，與股東進行全面業(yè)務及風險隔離，公司主動與監(jiān)管部門溝通，充分保障基金持有人利益，對各項問題進行了全面整改，并將整改落實情況報送監(jiān)管機構(gòu)。公司將持續(xù)提高規(guī)范公司運作水平，嚴格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實維護廣大投資者利益。 2023年4月7日，九泰基金又因固有資金持有高流動性資產(chǎn)比例未達標、基金持有流動性資產(chǎn)比例未達標、交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行等原因， 被北京證監(jiān)局責令整改，相關(guān)高級管理人員也被出具警示函。 對此，九泰基金回應稱，公司高度重視，對相關(guān)問題進行了全面整改，已將整改落實情況報送監(jiān)管機構(gòu)。 部分公司凈資產(chǎn)指標不達標 部分基金公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的各項指標達不到法規(guī)要求等問題，也被監(jiān)管關(guān)注。 例如，2023年9月11日，因公司凈資產(chǎn)指標不符合《關(guān)于實施 <公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法> 有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2022〕33號)第二條第三十七款的規(guī)定。 華宸未來基金被上海證監(jiān)局采取責令改正并自決定作出之日起三個月內(nèi)暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請的措施。 根據(jù)上述規(guī)定，“凈資產(chǎn)等指標不符合規(guī)定”是指公募基金管理人凈資產(chǎn)低于5000萬元，或者現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運用的流動資產(chǎn)低于2000萬元且低于上一會計年度營業(yè)支出。 公開資料顯示，華宸未來基金成立于2012年6月20日，注冊資本金為2億元人民幣。 對于上述監(jiān)管處罰，華宸未來基金在年報中表示，公司積極開展增資工作，增資方案已經(jīng)股東會審議通過，后續(xù)公司將加快落實增資具體事項，使公司凈資產(chǎn)盡快滿足法規(guī)要求。 除了華宸未來基金之外， 東?；鹨蚬蓶|深圳鵬博實業(yè)集團有限公司股權(quán)質(zhì)押未能按期完成整改，于2023年4月14日被上海證監(jiān)局出具警示函，東?；鸨硎?，股東方已提交整改報告。 2023年報告期內(nèi)， 先鋒基金的財務指標存在不符合《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的情形， 北京監(jiān)管局要求公司限期改善財務狀況。 先鋒基金在2023年年報中反饋，報告期內(nèi)，公司已完成大股東股權(quán)拍賣事項， 待取得證監(jiān)會核準之后，股東將立即對公司進行增資以改善公司財務指標，確保符合規(guī)定。 2023年4月21日， 江信基金因財務管理、監(jiān)管報告等存在問題被采取責令改正行政監(jiān)管措施，并對相關(guān)責任人員采取相應行政監(jiān)管措施，江信基金已及時整改并報告。 部分公司債券投資參考外部評級 投研領(lǐng)域的不合規(guī)現(xiàn)象也是監(jiān)管層關(guān)注的重中之重。 2023年12月29日，因管理的兩只基金在債券投資過程中參考外部評級機構(gòu)的范圍不符合監(jiān)管規(guī)定， 平安基金被深圳監(jiān)管局出具警示函。目前平安基金已完成整改。 2023年3月2日，中航基金旗下部分產(chǎn)品主動管理責任履行不到位，部分內(nèi)部控制制度不完善或執(zhí)行不到位，被采取暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施，中航基金稱，公司積極進行整改，截至報告期末，已完成全部整改工作。 還有基金公司因為私募資產(chǎn)管理業(yè)務與投資顧問業(yè)務未能有效分離，被監(jiān)管層出具警示函。 因違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，易米基金及興華基金先后被監(jiān)管警示。 除此之外，還有一些基金公司因信披等內(nèi)控管理不完善受到監(jiān)管關(guān)注。目前，絕大部分基金公司均已在2023年完成整改工作。 編輯：小茉 審核：許聞 版權(quán)聲明《中國基金報》對本平臺所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權(quán)，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載，否則將追究法律責任。授權(quán)轉(zhuǎn)載合作聯(lián)系人：于先生（電話：0755-82468670）